新三板掀起失信人自查 联合惩戒排雷问题董监高

1月12日，安信证券对金洋新材（832490）发布风险提示，因为金洋新材董事、总经理桂贤友被法院列入失信被执行人名单，属于失信联合惩戒对象。股转公司失信主体联合惩戒问答发布以来，失信人自查正在挂牌公司中展开。

安信证券公告称，早在2016年6月13日，桂贤友就因民间借贷纠纷被宜丰县人民法院纳入失信被执行人名单，原因是其拒不履行宜丰县人民法院判决的支付申请执行人刘志生款项79.95万元及利息的义务，同时法院裁定对桂贤友、金洋新材的部分财产进行冻结扣押。

2016年12月30日，股转公司发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》（下称“问答”），以落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）。

《问答》明确，将对被列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单等失信联合惩戒对象实施惩戒措施。失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高，挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘。问答发布后，多家挂牌企业展开了“自查”。

安信证券表示，已经按照相关规定，督促金洋新材及时组织改选或另聘，但公司及董监高规范意识薄弱，如果公司管理人员不能学习并严格执行股转相关制度，提高规范运作水平，可能会产生公司治理风险，损害股东利益。

根据公开资料显示，桂贤友为金洋新材第二大股东。但从2015年8月开始，桂贤友就开始连续减持金洋新材股份，持股比从26.46%降至18.57%。桂贤友的减持动作还曾遭到股转公司自律监管，其在2016年初的7天内连续卖出金洋新材股票，却均未及时发布权益变动报告书。

此外，由于涉嫌违反证券法律法规，金洋新材及其高管在2016年两次被证监会立案调查。在公司违规担保、中报难产、官司缠身种种乱象的背后，是其业务经营的危机。2016年上半年，公司实现营业收入997万元，亏损就多达680万元。

根据33号文，失信联合惩戒针对的主要有几类行为，一是严重危害人民群众身体健康和生命安全的行为，二是贿赂、逃税骗税、恶意逃废债务等严重破坏市场秩序的行为，三是在司法机关作出判决后，拒不履行、故意逃避执行等严重失信行为。四是拒不履行国防义务，危害国防利益，破坏国防设施等行为。

本月以来，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科（832244）、海益宝（831955）、安科文化（839533）、博汇股份（831213）在内的5家公司人员涉及失信被执行人名单，所涉及的失信行为多为在司法机关作出判决后拒不履行或故意逃避执行。

其中，海益宝为创新层企业，但自2016年以来，公司共收到主办券商银河证券9封风险提示公告，今年1月更是先后被山东证监局和股转系统实施监管，公司涉及关联担保、控股股东资金占用、股份冻结、违规交易等多项问题。

银河证券指出，截止2016年9月23日，海益宝累计对外提供担保金额达3.32亿，占公司最近一期审计净资产的4倍之多，且担保部分贷款已经出现逾期，而这数亿元的被担保方均是公司大股东山东海益宝。2016年11月28日，海益宝股票被股转公司暂停转让，从今日开始复牌。

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