深圳证监局开展投资者保护“蓝天行动”

为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的要求，深圳证监局近期在辖区全面启动了投资者保护“蓝天行动”专项工作。

　　“蓝天行动”以推动中小投资者合法权益得到充分保护、使投资者有获得感为目标，以经营机构落实投资者适当性管理、上市公司提高信息披露质量为重点，多渠道多形式开展投资者教育，引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力，打击市场违法违规行为，净化市场空间，使辖区资本市场的天更蓝。

　　在“蓝天行动”中，深圳证监局主要开展以下工作：一是督促经营机构梳理适当性管理、客户分类和风险评估相关制度，查漏补缺，强化内部培训，落实“了解你的客户”原则，加强适当性管理；二是督促上市公司完善投资者服务、信息披露机制，鼓励其开展投资者保护工作自我评价、在定期报告发布时专项披露投资者保护工作报告，探索建立信息披露委员会，同时经营机构要加强代销产品的产品公示和风险提示等；三是继续发挥“四位一体”多元化纠纷解决机制作用，督促经营机构进一步健全投诉处理机制，严格落实首要责任相关要求，对未和解纠纷通过调解“直通车”机制转调解中心办理等；四是通过与经营机构联合开展投资者教育活动，加大执法工作宣传力度，持续推进“理性投资”投资者教育活动。

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