深圳证监局启动投资者保护“蓝天行动”

 日前，深圳证监局在辖区部署开展投资者保护“蓝天行动”。该活动作为2016年全局的重点工作之一，旨在通过培训、宣传、检查等多种手段，扎实推进投资者保护工作，为投资者打造一片蓝天。

  近日，深圳证监局联合深圳市投资基金同业公会，邀请香港恒生银行开展资管产品销售适当性和投资者保护专题培训，深圳辖区从事资管产品管理和销售的70余家机构约210多名金融高管参加培训，标志着“蓝天行动”正式启动。

  销售适当性是资本市场的一项基础制度，是保证资产管理业务顺利开展的根本前提。从监管发现的问题来看，无论是公募基金还是私募基金的资管产品，未能严格执行销售适当性是资产管理行业产生投诉和纠纷的主因。此外，随着互联网金融的快速发展，也对资产管理行业的风险管理水平提出了更高层次的要求。

  通过本次培训，与会人员深入了解了销售适当性的必要性与风险控制措施，分享了金融机构的操作经验。深圳证监局要求辖区机构积极借鉴先进经验，高度关注产品销售环节的风险评估和信息披露，做好客户风险承受能力动态评估，切实做到基金产品的风险评价要和基金投资人的风险承受能力相匹配。